Job Description
Wir – die ODDO BHF Solutions GmbH – sind ein kürzlich gegründetes und dynamisches Business Solution Center in Saarbrücken. Als Tochter der deutsch-französischen ODDO BHF Gruppe unterstützen wir eine der führenden Privatbanken in Europa dabei, die Bedürfnisse vermögender Privatkunden, mittelständischer Unternehmen sowie institutioneller Investoren zu erfüllen.
Unsere Mission ist es, zukunftsweisende Lösungen sowie ein leistungsstarkes Serviceangebot anzubieten und somit insgesamt maßgeblich zum Erfolg der ODDO BHF beizutragen. Die ODDO BHF Solutions GmbH steht für einen starken kollegialen Zusammenhalt sowie die gelebte Wertschätzung von Vielfalt, Akzeptanz und Toleranz. Mit unserem starken Mutterunternehmen im Rücken haben wir uns ehrgeizige Ziele gesetzt, die wir gerne zusammen mit Dir erreichen wollen.
Du wirst bei ODDO BHF als Compliance Officer für die Investment-Bank-Aktivitäten („IB“) tätig sein. Dies umfasst die Vermittlung an den Aktien- und Anleihenmärkten, den Eigenhandel, die Finanzanalyse, das Investmentbanking und den Metallhandel.
Ziel der Compliance ist die Prävention und Aufdeckung von Verstößen gegen Bank- und Finanzvorschriften. Unter Compliance-Risiken versteht man das Risiko rechtlicher, administrativer oder disziplinarischer Sanktionen, finanzieller Verluste oder Reputationsschäden aufgrund der Nichteinhaltung regulatorischer Bestimmungen sowie der beruflichen und ethischen Standards und Praktiken im Bank- und Finanzwesen.
Du berichtest direkt an den Leiter des Compliance-Teams in Saarbrücken (4 Mitarbeiter) und funktional an ein hochrangiges Mitglied des IB-Compliance-Teams in Frankreich (4 Mitarbeiter). Deine Hauptaufgabe besteht in der Unterstützung der Leitung des Kontrollraums (Überwachung des Flusses interner/vertraulicher Informationen innerhalb der Bank) und der Mitarbeit am Compliance-Kontrollplan der Investmentbank.
Aufgaben des Kontrollraums
- Erstellen und Pflegen von Beobachtungslisten (regulierte Listen mit den Namen von Emittenten und Finanzinstrumenten, über die die ODDO BHF Gruppe im Zusammenhang mit einer „sensiblen“ Transaktion wie einer Kapitalerhöhung oder Anleiheemission Insiderinformationen besitzt) und Sperrlisten (Handelsbeschränkungen)
- Erstellen und Aktualisieren von Insiderlisten, d. h. Listen aller Personen, die Zugang zu Insiderinformationen im Zusammenhang mit sensiblen Transaktionen haben
- Mitwirkung beim Prozess der Mitarbeiterüberprüfung
- Unterstützung bei Anfragen zur Überprüfung potenzieller Interessenkonflikte
Compliance-Überwachungsfunktion
- Analyse von Transaktions-Screening-Warnungen zur Erkennung von Insidergeschäften in einem speziellen Compliance-Tool
- Kontrolle täglicher Research-Veröffentlichungen zu sensiblen Werten
- In beiden Fällen Analyse der Relevanz von Warnmeldungen, Verwerfen irrelevanter Warnmeldungen und Angabe von Begründungen sowie Eskalation relevanter Warnmeldungen
- Teilnahme an regelmäßigen Kontrollen, um sicherzustellen, dass Beobachtungslisten und Sperrlisten aktuell gehalten werden
Verfahren und Berichterstattung
- Unterstützung bei der Erstellung und Pflege von Compliance-Betriebsverfahren
- Unterstützung bei der Erstellung interner Berichte zum Kontrollraum (Key Performance Indicators) und den Ergebnissen des Kontrollplans
- Wirtschafts-/Rechtsstudium oder gleichwertiger Abschluss, Spezialisierung auf Wirtschaftsprüfung, interne Kontrolle oder Compliance
- Berufserfahrung im Bankensektor oder in einer Wirtschaftsprüfungsgesellschaft (Praktikum, Ausbildung)
- Hohe Genauigkeit, methodisches, organisiertes und qualitätsorientiertes Arbeiten
- Gute zwischenmenschliche Fähigkeiten und Teamgeist
- Selbstständiges und effizientes Arbeiten
- Ausgezeichnete Kenntnisse in Französisch, Deutsch und Englisch
- Ein deutsch-französisches Arbeitsumfeld mit flachen Hierarchien und einer offenen und transparenten Kommunikation sowie kurzen Entscheidungswegen
- Start-Up Atmosphäre mit viel individueller Wertschätzung sowie der Unterstützung und Sicherheit eines etablierten Unternehmens
- Flexible Arbeitszeiten und die Möglichkeit zum Mobilen Arbeiten
- Umfassende, individuelle Einarbeitung
- Kostenübernahme eines Monatstickets
- Kostenloser Kaffee/Tee, Softgetränke, Obst und Essensgutscheine